【线上讲座】数字图书馆到智慧图书馆：机遇、挑战和创新

盐都区图书馆

【线上讲座】数字图书馆到智慧图书馆：机遇、挑战和创新




吴建中

澳门大学图书馆馆长


引言

2021 年 6 月，文化和旅游部发布的《“十四五”公共文化服务体系建设规划》明确提出要以全国智慧图书馆体系建设项目和公共文化云项目为引领，推动公共文化数字化网络化智能化发展取得新突破。智慧图书馆已经从研讨层面进入实质性推进阶段，成为覆盖全行业、跨系统的图书馆数字化平台。这将是继中国数字图书馆工程、数字图书馆推广工程以后，新一轮全国规模的图书馆数字化建设项目，但我们是否准备好了呢？

2004 年我在澳大利亚参加一个国际论坛（VALA2004），它是一个每两年一届的澳大利亚最大规模的图书情报论坛。在论坛上，美国麻省理工学院图书馆机构知识库项目主持人麦肯齐·史密斯（Mackenzi Smith）女士给我讲了一个故事，麻省理工学院一位教授送给图书馆一张含有研究资料的盘片，馆员说抱歉图书馆不收藏盘片。教授觉得不可思议，说连MIT这样世界一流的图书馆都这样，那我们还指望图书馆能为我们做什么呢？世纪之交，学术期刊订阅费出现暴涨现象，所以一些大学领导和教授们尝试通过建立本校知识库来推动学术出版开放性的回归。麻省理工学院与哈佛大学是机构知识库的早期倡导者，在他们的推动下以开放获取为主导的机构知识库在全球如火如荼开展了起来。那天，史密斯女士还说了一句令人印象深刻的话：我们在建设机构知识库的时候，大部分图书馆员是没有准备的。

如今，在全社会高质量发展的推动下，各行各业都面临新一轮挑战与机遇。智慧图书馆这一高度智能化数字化重点项目将迅速在全国各地展开，图书馆是否真的准备好了呢？

在过去的数十年里，数字图书馆在馆藏资源数字化建设和网络信息服务方面为图书馆数字化发展发挥了重要作用，全国各地建设了无数规模不等的数字图书馆或数据库。但同时数字图书馆的局限性也逐渐显现出来，其主要问题在于它没有发挥信息通信技术应有的优势，反而迁就传统图书馆的专业要求，使得数字化馆藏变成一个个互不相干的“孤岛”，馆与馆、库与库之间缺乏联系，而且与用户之间也缺乏互动。这一点，我觉得有点像 MARC 系统。当时人们对它最大的批评是，它并没有发挥计算机应有的优势，而是把它硬塞进图书馆规定好的格式当中。这里，我要声明一下：我的意思不是说 MARC 不好，它在资源描述方面还是起到了很好的作用，但它是一个特定的领域，是面向图书馆的，而不是面向社会的系统。在外界社会和互联网当中，人们很少知道 MARC，只有图书馆界对 MARC 很熟悉。而且，图书馆要呈现它，必须要有专用的系统和软件。因此，人们期待以智慧图书馆为主导的数字化建设通过体制机制及业务的创新，为“十四五”时期图书馆新一轮发展提供新的技术支撑和专业引领。

01

智慧图书馆建设的三个核心问题

智慧图书馆是一个系统工程，涉及政策、规范、技术、服务以及人才等各个方面，这里我们重点讨论影响智慧图书馆发展的全媒体、平台化和新业态三个核心问题。

1. 全媒体

智慧图书馆首先要解决的是长期来数字图书馆与实体图书馆之间存在的“两张皮”现象和“数据孤岛”的问题。智慧图书馆面向全媒体资源，通过资源与服务的整合，开展线上线下融合的知识服务。

如今，伴随互联网、大数据、云计算、人工智能、区块链等技术的发展，信息资源呈现爆炸性的增长态势。根据全球知名的数据统计公司 Statista 报道，全球创造、获取、拷贝及消费的数据总量 2020 年达到 64.2 泽字节，2020 年这一年出现的数据量跨越式激增与全球疫情暴发有关。预计到 2025 年将超过 180 泽字节 。

信息内容的体量、多元以及复杂度的增大，使得单个图书馆可收藏并提供使用的学术与文化记录在整个信息资源中的占比变得越来越小 [2]。据美国国会图书馆网站信息，这个全球最大的图书馆拥有 1.71 亿件藏品。再看看由100 多个国家、15 000 多个图书馆组成的联机计算机图书馆中心（OCLC）的全球联合目录，其总藏量为 31.47 亿件 [3]，假如每件以 350 页电子书全文 3 兆字节计算，全部加起来为 94.41亿兆字节，在 2020 年全球数据总量中，只占77 万分之一而已。如果图书馆甘于守着这一亩三分地的话，那么这样的图书馆就像麻省理工学院教授所担忧的，似乎已经走到尽头了。

1.1 四位一体的知识内容
智慧图书馆的核心是内容（或数据）建设，但是否意味着所有的内容（或数据）都需要收藏呢？哈佛大学和麻省理工学院两家图书馆在这方面的做法值得关注。两馆致力于建设“全球知识库”（global knowledge commons）体系，该库的核心是四位一体的全媒体资源（如图 1），即实体资源（如图书）、数字化实体资源、原生数字资源、可检索的诸如研究成果和社交媒体等的创新型数字资源，“全球知识库”这一概念缘起于 2002 年发布的“布达佩斯开放获取计划”（Budapest Open Access Initiative, BOAI），该计划要求学术界携手合作，清除障碍，以开放的方式确保获取全球学术资源的公平性。哈佛大学和麻省理工学院是这一“全球知识库”建设的领头羊，十多年来这两所大学一直携手推进“全球知识库”的建设，2020 年 11 月哈佛大学图书馆的一份报告指出，富者拥有信息资源、可信赖资源获得难以及数字信息稍纵即逝依然是“全球知识库”建设的三个重要课题。



1.2 智慧图书馆内容建设

“全球知识库”四位一体的内容建设战略与智慧图书馆是一致的。在较长的时期里，数字图书馆关注的主要是前两项，即实体资源和实体资源的数字化，而对原生数字资源和创新型数字资源的关注度不高。数字图书馆致力于传统馆藏的数字化再现，今天当学术和文化数据在互联网、大数据、云计算、人工智能、区块链等技术的推动下海量涌现的时候，再不去关注和管理这些资源的话，那么图书馆就只有坐等淘汰了。

过去我们习惯于分别处理不同载体的资源，实际上所有载体的资源在收集、加工、流通和保存上都具有共通性。用传统的方式处理时，这些资源只在流通环节起增值的作用，因为它是一个封闭式的东西，只有在流通的时候才会产生价值。而在以智能方式处理的环境下，收集、加工、流通和保存的每一个环节都可发生增值的效应，因为这所有环节都是在互联网条件下开放的。从严格的意义上来说，过去实体图书馆也好，数字图书馆也好，都是以收藏为主体的，到了智慧图书馆时代，增值将成为其主要目的。

2. 平台化

上海图书馆的夏翠娟老师和我曾经在《图书馆论坛》上发表过一篇文章，该文章讲述了图书馆目录体系平台化的问题，当时主要考虑的是图书馆 OPAC 目录怎么变成平台化的问题。现在，我们要进一步让整个图书馆从门户网站向平台化发展，这是一个理念的问题。我记得美国图书馆和情报学专家大卫·温伯格（David Weinberg）说过，图书馆要转型，让图书馆像网络一样，用户不仅可以获得信息，还可以在网上建立自己的东西并增加价值。如今大部分图书馆都有自己的门户网站，通过网站向读者提供图书馆的消息、资源、检索以及各种服务等。一般而言，门户式服务是“我提供，你接受”的单向模式。但一些勇于创新的图书馆，努力使门户网站向平台化转型，创造各种条件让用户在接受图书馆服务的同时，与图书馆及其他用户互动、分享，并参与建设，像互联网一样，不仅提供资源，而且通过用户参与和互动增加价值。智慧图书馆为图书馆从门户向平台转化创造了有利的技术条件。

2.1 欧洲数字图书馆的启示

在全球，图书馆平台化做法上比较突出的是欧洲数字图书馆（Europeana）。它是一个由 3 700 家机构参与、拥有 5 300 万件以上包括图像、文字、音频、视频和 3D 藏品在内的文献库 [6]。起初它以汇集资源为目标，方便用户获取欧洲各地的文化遗产资源。欧洲数字图书馆于 2014 年推出 2015 年至 2020 年战略规划，将平台化战略作为优先发展的目标，认为欧洲数字图书馆的目的不仅是为了让用户学习和了解历史，而且要致力于打造用户既可以访问、又可以参与创作和建设的平台。为达成这样的目标，首先要有质量、更规范的数据，让数据开发者、文创产业以及学校等用户可以对这些资源进行再利用、再开发，这就是我们通常所说的公共资源的二次利用。关于公共数据的二次利用，前一段宣传的比较多，其实现在内地各政府为了推进公共数据的开放，都在倡导公共数据的二次利用问题。要达到二次利用，就必须将数据做成规范的、开放的，就是做成关联数据。澳门大学也在这方面做了很多的工作，比如说澳门大学图书馆建设了一些像龙文化等等的一些数据集，并且把它做成关联数据开放出来。欧洲数字图书馆的网站开宗明义，欢迎用户以创新的方式开发该馆的各类资源，如支持教师用于制作课件，开发商用开源工具开发游戏以及文化爱好者制作动画或讲故事等，并提出要为已占欧洲国民生产总值 3.3%的创意产业提供可信赖、可利用的增值服务。我们经常说图书馆要为社会服务，其实增值服务就是最实在的一种服务，因为图书馆收藏的资源是非常多的，只有将这些资源很好的开放出来，让读者在这个基础上去开发自己的东西。欧洲数字图书馆在其新发布的 2015 年至2020 年战略规划中，更提出要通过数字转型和文化驱动，为欧洲发展经济、增加就业、改善民生服务，为用户利用文化遗产数据来发展教育、研究、创造和娱乐提供专业支持，为建设开放型、知识型和创新型社会做出贡献。

2.2从“网络之上”到“网络的一部分”

以前在互联网上图书馆往往作为提供资源和服务的门户存在。门户强调的是“推”，即推送资源、推送服务，用户只是被动的接受者。而平台化的典型特征是“拉”，即把有相同目标和兴趣的用户“拉”到一起，为他们提供创造价值的空间。图书馆转型的一个具体体现就是将面向查询、借阅的门户网站发展成为面向信息交流和增值的开放平台。

如今越来越多的图书馆已经意识到，图书馆不能只是存在于“网络之上”，而是要主动融入网络，成为“网络的一部分”，扮演更主动、更积极的角色，使沉睡于图书馆的资源发挥应有的价值，而不至于淹没在信息的汪洋大海之中。国际图书馆转型的经验表明，图书馆资源只有成为“网络的一部分”才能在互联网世界发挥应有的价值。

要成为“网络的一部分”，第一要建立具有较高质量和规范的数据。向平台转型的基础是关联数据化，关联数据作为一种可行的技术理念和实现方案被图书馆界广泛关注。不少图书馆选择部分可向网络开放的书目数据，逐步增加数量、扩大范围，形成领域社区，同时创造关联数据的利用环境，构建创新平台。开放数据的真正价值在于用户通过数据的再利用，实现科研的再开发、新发现；第二是增强数据与人之间的联系，平台的最大好处是用户可以贡献自己的知识，如参与众包模式的编目、撰写阅读评论和观后感，与相同志向的用户建立社区等。人与人、人与信息之间的交流与创造，其产生的价值往往远超软件与服务本身；第三是一切以人为本，实现从馆藏到连接（from collection to connection），从馆藏到社群（from collection to communities）的转移，图书馆在确定战略发展优先顺序的时候，始终把社会对图书馆数字化建设的期待和需求放在首位，让用户和社群以主人公的姿态参与到平台的建设之中，并致力于将平台打造成用户学习和分享的空间。

2.3 上海图书馆开放数据最佳实践

这里特别要列举上海图书馆在这方面的成功案例。上海图书馆开放数据竞赛至今已经成功举办六届，通过开放图书馆历史文献资源，凝聚起一批又一批来自社会各界的数据创客团队，收获了大量优秀创意作品。上海图书馆开放数据竞赛是图书馆平台化的一个突出事例，它不仅是馆藏能量释放的过程，而且是图书馆发挥自身的资源优势、专业优势和人才优势服务社会，让读者和用户利用开放的平台参与建设并增添价值的过程。上海图书馆的这一最佳实践为全国馆藏资源开发和利用树立了样板。

3. 新业态

传统图书馆与现代图书馆之间最大的区别是人在图书馆的位置。现代图书馆以人为主体，以连接为主要特征。智能技术为人与书、人与人、馆与馆之间的有机连接提供了便利。智慧图书馆将通过智能化的连接和增值方式，建立惠及全民的互联互通、开放共享的图书馆知识服务体系。

智慧图书馆正处于起步阶段，到现在为止既没有一致公认的定义，也没有现成的规范可参照。而且我们现在把智慧图书馆看作像一个实体图书馆那样，其实它是一个体系或者理念，强调通过数字化、智能化手段提高图书馆工作的效能和个性化的应用。智慧图书馆建设项目涉及诸如政策、技术、服务、人员等一系列问题，需要攻克的难题也不少。但有一点是肯定的，它将改变过去各自为政、单兵作战的做法，在“全国一盘棋”的大格局下，充分运用移动互联网、云计算、大数据、人工智能、物联网、区块链等新一代信息通信技术，将各级各类图书馆连接起来，将与图书馆相关的博物馆、档案馆、美术馆等的历史文化资源连接起来。

02

智慧图书馆建设面临的挑战

1. 克服“孤岛”现象

在过去的几十年里，全国各级各类图书馆建设了无数个数字图书馆或数据库。由于库与库之间缺乏连接，形成了一个个“数据孤岛”，而且重复建设的情况时有发生，有的图书馆明知其他图书馆拥有全文数据但为利用方便还要自建，再加上各馆数据质量与规范的问题，数据资源的重复和浪费现象相当严重，造成“一加一小于二”的不良效果。这次智慧图书馆建设，千万不能再像过去一样，出现又一轮新的“数据孤岛”，还是要充分发挥“智慧之力”，将全国学术与文化资源有机地连接和整合起来。

2. 克服“两张皮”现象

长期来数字图书馆与实体图书馆、线上与线下服务处于互不相干的“两张皮”现象。从信息处理来看，图书编目与数字资源编目常常是两个部门，不容易整合在一起。从服务方式来看，图书借阅和网上服务在大多数图书馆也是分开进行的。以前上海图书馆有专门的网络服务部，后来觉得这个设置不好，因为这样下去的话始终会变成两张皮。所以现在上海图书馆将其整合起来，要求阅览部门的同事也要从事数据库等网上的服务。虽然图书馆目录系统与资源发现系统有整合的趋势，有的图书馆采用创新方式通过建设主题共享空间将相同或相近主题下各种不同载体的资源整合在一起，但总体而言，这两大形态的服务仍属于“两张皮”，需要很长的磨合过程。

随着智慧图书馆的推进，本地资源和专题资源建设将变得越来越重要，每个图书馆都将成为“全球知识库”的一分子，不再求“全”，而向求“专”的方向发展，各个图书馆的真正价值反映在其馆藏的精、特、奇上。如果说图书馆是社会或社区文化和精神象征的话，那么由于区域社会和文化的不同，每一个图书馆都是不一样的，未来图书馆将不再千篇一律，而是千姿百态，人们通过图书馆，就可以了解当地社会或社区的文化。未来本地资源和专题资源的建设不再按传统纸本书处理流程，而是按知识流展开，从收集、编目到流通、保存等整个流程的工作都可能在一个主题部门或由一个或数个主题馆员完成。这就要求图书馆以知识服务为主导，按知识流对整个业务实施虚拟与实体、线上与线下的有机整合与再造。

3. 克服“一刀切”现象

长期来图书馆习惯于一体适用、你问我答的服务方式，很少考虑个别读者的个性化需求。其实每一位读者走进图书馆，都会有自己的需求和意见，而传统图书馆的服务方式无法满足他们的个别需求。智慧图书馆的长处之一是精准服务，重视用户的个别需求，其服务随需求的变化而变化。在联盟合作上，要防止“一刀切”的简单化合作模式，在制定政策的时候切忌忽略个别馆的个别需求。每一个图书馆都会有一些本地专藏或独特服务，比如这个区域以前是纺织厂的职工住宅区，后来产业转型以后，纺织厂就没有了，但那里一定会保留很多跟纺织有关的资源，这也是一个历史。所以也有大量的资料和档案需要保存下来。智慧图书馆就应充分利用智能技术使这些独特的资源价值最大化。同时，也要克服自上而下的层级式管理方法，让每一个成员馆都以主人公的姿态参与管理和服务。

新业态还体现在图书馆与相关或相近机构之间的关系上。智慧图书馆建设要改变狭隘的行业观念，善于与博物馆、美术馆、档案馆等相关机构合作，以主题知识库建设的思路将分散在各地的资源整合起来。

03

结语

2019 年哈佛大学校长白乐瑞（Lawrence S. Bacow）在访问北京大学并发表题为“真理的追求与大学的使命（The Pursuit of Truth and the Mission of the University）”的演讲中说了这样一句耐人寻味的话：（哈佛）的卓越建立在能够而且必须为世界上那些无法走进校园的人提供帮助上。这句话的意义在于现代图书馆要提供各种方便，将资源开放出来，让不能走进大学的所有人使用。长期来哈佛大学与其他大学和研究机构合作，致力于建设无所不在的全球知识库，并最大限度地开放出来让更多的人免费或方便利用，真正改变富者拥有信息资源、可信赖资源获得难以及数字信息稍纵即逝的三个世界性的难题。而智慧图书馆最终要实现的也是一个互联互通、开放共享的知识服务体系。智慧图书馆建设任重道远，很多技术需要攻克，很多难题需要解决，为了确保这一重大工程顺利进行，少走弯路，提出以下三点建议：

第一，智慧图书馆不能成为数字图书馆的翻版，要走出一条创新之路。智慧图书馆真正要改变的是以信息储存为主导的管理思维，通过智慧管理与智能技术将信息释放出来，让信息产生增值效益，并为经济、社会和文化发展服务。新一代信息通信技术为智慧图书馆的建设提供了绝佳的技术条件，各级政府对文化事业的高度重视为智慧图书馆的发展提供了有力的行政支撑，相信全国广大图书馆工作者一定会不负众望，齐心协力，打造出一个惠及全民的互联互通、开放共享的智慧图书馆体系。

第二，智慧图书馆建设不能一哄而上，要有一个清晰明确的战略规划和行之有效的行动方案。智慧图书馆不是一个单一的、纯技术的信息化服务系统，而是高度整合的智能化知识服务平台。因此要改变自上而下的管理方式，不能再像过去数字图书馆建设那样，以层级式管理为主导，如中心下设立若干个分中心及支中心等，而是要让每一个成员馆都能以主人公的姿态参与和建设，并最大限度地发挥其专业优势、资源优势和人才优势。

第三，智慧图书馆建设不能只看作是一个专业性项目，而要成为图书馆数字化转型的推进器。数字化转型是高质量发展的必由之路，也是世界发展的大趋势。图书馆要顺势而为，不仅要坚守传承文明的历史使命，保存好人类文明遗产，而且要将这些丰富的学术与文化资源开发出来，让图书馆成为人类社会发展中必不可少的可获取、分享和创造的信息和知识基础设施。

文章来源：图书馆杂志公众号  2021-12-08